北方國際信托股份有限公司黨委

關于十一屆市委第十輪第二批巡視整改

進展情況的通報

根據十一屆市委第十輪第二批巡視工作部署要求，按照黨務公開原則，現將巡視整改進展情況予以公布。

一、總體情況

按照市委統一部署，2021年10月25日至12月24日，市委巡視六組對北方國際信托股份有限公司(簡稱“北方信托”或“公司”)黨委開展為期兩個月的常規巡視，2022年3月31日反饋了巡視意見，從四個方面指出公司黨委存在的突出問題及問題表現，提出四項整改意見，一針見血、切中要害，令人警醒、催人奮進，公司黨委誠懇接受、照單全收，立行立改、堅決整改。巡視期間，市委巡視六組貫徹政治巡視要求，對公司黨的領導、黨的建設和改革發展等方面，從政治上把脈問診、查找病灶，從政治上分析病因、出具良方，上下聯動、同題共答，為公司黨委抓黨建促發展提供了重要機遇，充分體現了市委對公司黨委政治上的關心和愛護。為不折不扣抓好巡視整改，公司黨委深入學習領會習近平總書記全面從嚴治黨思想和關于巡視工作的重要指示精神，認真貫徹落實市委書記專題會精神，嚴格按照市紀委監委、市委巡視辦和巡視六組部署要求，提高政治站位，扛起政治責任，堅定信念信心，堅持人事因制，聚焦問題、統籌推動、錨定目標、篤行實干，把推進巡視整改作為堅定捍衛“兩個確立”、堅決做到“兩個維護”的實際行動，力爭向黨、向市委上交一份合格答卷！整改期間，市領導多次聽取整改情況匯報并給予具體指導，要求北方信托作為我市國資控股唯一信托公司，要扛起政治責任，徹底凈化政治生態，要立足公司職能定位，服務地方經濟發展，要防范風險，守住流動性底線，要打造成為紀律嚴明、規范管理、專業高效的服務實體經濟平臺。市紀委監委領導要求公司黨委提高政治站位，增強抓好巡視整改的政治自覺思想自覺行動自覺，要從本級本人改起，以上率下落實責任，要把握方法路徑，由點到面、由淺入深抓實整改，要抓住關鍵環節，以實打實舉措做好“后半篇文章”。市國資委領導與公司黨委進行政治談話，要求公司黨委以巡視整改為契機，進一步加強黨的建設，切實落實管黨治黨政治責任，要以高度的政治責任感全力推進巡視整改，要勇于擔當作為、善于破解難題，推進公司高質量高水平發展。市國資委黨委和駐委紀檢監察組多次到公司督導檢查推動整改工作。市領導同志和上級機關的關心支持，為順利完成整改任務提供了強大動力。

1.加強組織領導，壓緊壓實責任。公司黨委認真落實巡視整改主體責任，成立巡視整改領導小組，黨委書記任組長，設立辦公室和5個工作組，明確牽頭領導、責任部門和工作職責。研究制定“1+2”整改方案和臺賬，拉單子、定措施、明責任，形成13大類、33個問題、259條整改措施。4月6日、5月5日，公司黨委分別召開黨委擴大會和巡視整改動員會，對巡視整改作出部署，提出要求，把整改任務落實到各級管理人員和各部門，形成“三級遞進”工作格局。領導班子成員按照分工，以上率下帶頭抓整改，充分發揮示范帶頭作用。比如，黨委書記切實履行第一責任人責任，堅持靠前指揮，帶頭加班加點，親自主持制定整改措施，每周聽取整改進度匯報，一對一協調解決存在問題，為推動巡視整改落實落地發揮了關鍵作用。

2.堅持“四個融入”，推進落實落地。巡視整改以來，公司黨委實行掛圖作戰、銷號管理，共召開5次黨委會、13次領導小組會，以“按葫蘆摳子”的精神推動整改落實，研究解決整改工作中的“痛點”“難點”“堵點”，并向領導班子成員下發《黨政工作督辦單》進行督查推動。堅持目標導向、問題導向和效果導向相統一，把巡視整改與公司黨的建設、業務創新、轉型發展、風險防控、提質增效、深化改革等重點工作有機融合。比如，從4月2日起，公司黨委號召全員開展“大干90天，真抓實干促發展”活動，領導班子成員帶頭攻難關、解難題、啃硬骨頭，通過一級做給一級看、一級帶著一級干，樹立“嚴、真、細、實、快”的工作作風，打好北方信托的“有準備之戰”和“戰略主動戰”，在確保二季度圓滿完成巡視集中整改任務同時，推進公司業務轉型、創新發展、風險防控、提質增效取得新突破，成為公司逆勢發展的新起點。

3.聚焦政治整改，認真對標對表。公司黨委堅持政治統領，切實把政治整改要求貫穿于巡視整改全過程，對市委巡視六組反饋問題堅持從政治上分析原因、制定措施，通過整改不斷增強公司黨委管黨治黨的政治能力，把牢改革發展的政治方向。比如，領導班子成員深入學習習近平總書記關于黨的自我革命的重要論述，學習《關于加強巡視整改和成果運用的意見》，學習市委、市紀委和市國資委黨委關于巡視整改的要求和工作提示，認真對標對表，用黨中央和市委要求統一思想、統一行動。比如，為落實好市政府領導對北方信托巡視整改提出的4條要求，公司黨委召開會議進行專題研討，力求通過巡視整改進一步凈化政治生態，打造紀律嚴明的員工隊伍。比如，針對市國資委黨委政治談話會議提出的要求和反饋的問題，舉一反三建立整改臺賬，與巡視整改同步推進落實。

4.聚焦職能職責，推進改革發展。公司黨委堅持以巡促改、以巡促建、以巡促治，牢牢把握巡視整改這一重要契機，鼓勵廣大干部員工苦干實干、擔當作為，牢牢把握國資國企發展的機遇期、窗口期，積極推進公司業務轉型創新；充分發揮信托制度優勢，在服務國家戰略、支持實體經濟和我市地方經濟發展、服務國企改革等方面，拓寬新思路、制定新舉措；積極響應黨中央和市委號召，調動一切資源和力量，在維護經濟大盤穩定，服務國資國企發展上作出北方信托應有的貢獻。比如，公司黨委集中學習研討習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的重要講話和關于金融工作、經濟工作等重要指示精神，進一步增強責任感、使命感，加快推進項目對接落地。

二、市委巡視反饋問題整改落實情況

本輪巡視反饋意見共指出具體問題53個，目前已完成整改53個；提出整改意見4條，已落實4條。整改期間共查擺“舉一反三”整改事項46個，目前已完成整改46個。

（一）關于學習貫徹習近平總書記關于國有企業改革發展等重要論述不深入，學用結合不到位問題和“提高政治站位，持續深入學習習近平新時代中國特色社會主義思想”整改意見

1.針對“理論學習不扎實”問題，進行了以下整改。一是公司黨委嚴格落實《“第一議題”學習制度》，利用黨委理論學習中心組、黨支部“三會一課”等載體，深入學習領會習近平總書記關于加強黨的建設、全面從嚴治黨、經濟工作、金融工作等重要講話和重要指示批示精神，聚焦解決問題開展研討。二是重新修訂《關于進一步做好習近平總書記重要指示批示貫徹落實工作的安排》，進一步細化貫徹落實具體措施，明確工作原則、工作措施和工作要求。組織開展2021年度貫徹落實習近平總書記重要指示批示情況“回頭看”。三是制定《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，加大督查督辦力度，確保黨中央、市委決策部署和上級黨委、公司黨委決定落實到位。

針對“舉一反三”整改事項“黨委學習理論以傳達文件為主，圍繞核心要求深入研討不夠，班子成員缺乏運用系統思維貫通理解，理論水平提高緩慢”，進行了以下整改。一是公司黨委集中學習研討習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議、企業家座談會上的重要講話精神，結合實際工作提出落實措施。二是為推進公司轉型發展，遵循監管導向，成立4個業務分類轉型領導暨工作小組，包括：資產管理信托工作組、資產服務信托工作組、公益/慈善信托工作組、業務風險防控工作組，由公司黨政主要領導牽頭，推進新業務類型落地。截至目前，已落地首筆資產服務信托，設立慈善信托和家族信托各一筆。三是結合信托公司功能定位和行業發展趨勢，研究制定推進高質量可持續發展的工作舉措37項，責成相關部門具體落實。

2.針對“做強做優做大有差距”問題，進行了以下整改。一是完善法人治理結構、優化治理水平，推進第四屆董事會、監事會換屆，已制定換屆方案，正對股東推薦擬任人選的任職資格進行初步審核。二是落實信托業務“三分類”改革要求，積極推動業務轉型創新，成立業務分類轉型領導暨工作小組，制定下發《關于號召各部門積極開展、加快推進資產服務信托業務的通知》《關于加快信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》，已開展多筆財產權信托業務，落地首單資產服務信托“北方信托·慈善組織資產受托服務信托”。三是修訂了《北方信托“十四五”人才發展規劃》，制定了2022年度人才引進計劃，啟動信托業務、信息、黨務、紀檢、財務、審計等相關崗位社會人才招募工作，目前已有4名同志辦理入職手續，另通過內部選拔補充相關工作崗位4人，為業務轉型提供人才支撐；制定了《2022年度經營績效考核辦法》，對業務轉型創新、支持實體經濟等給予政策傾斜，發揮考核“指揮棒”作用。

針對“舉一反三”整改事項“監事會在履行對董事會、經營層履職盡責的監督方面，有效發揮作用不足，存在‘形式監管’問題”，進行了以下整改。一是修訂完善《監事履職評價工作管理辦法》《北方信托監事會議事規則》等制度，促進監事會不斷加強對日常工作和重點領域的監督，提升議案的審議質量和效率。二是2022年第1次股東會審議通過第四屆董事會、監事會換屆方案，正積極推進新一屆監事會換屆工作。

3.針對“主動參與京津冀協同發展積極性不高”問題，進行了以下整改。一是黨委會集中學習習近平總書記關于京津冀協同發展系列重要講話、重要指示批示精神，黨委理論中心組結合實際開展研討，進一步提升主動參與京津冀協同發展的政治自覺、思想自覺、行動自覺。二是落實京冀“走出去”戰略，發揮信托優勢，加強與同業資源優勢互補，積極拓展京津冀區域優質項目儲備。三是下發《關于加快信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》和《2022年度經營績效考核辦法》，對主動參與京津冀協同發展予以指導幫助、政策傾斜。

針對“舉一反三”整改事項“相關職能部門對推進實施京津冀協同發展缺乏有力支持，尚未形成合力”，進行了以下整改。公司職能部門加大對京津冀協同發展業務的支持力度，在風險可控前提下，對業務審查審批優先安排，對方案設計提供指導幫助；在經營績效考核方面明確予以傾斜，不斷提升業務人員拓展京津冀協同發展業務的積極性、主動性。

4.針對“深化國有企業混合所有制改革進展緩慢”問題，進行了以下整改。一是堅持“三因三宜三不”原則，穩慎深化混合所有制改革，制定切實可行的混改方案并加以推進。二是公司紀委和審計部門加強對混合所有制改革全過程的監督，緊盯決策審批、審計評估等重點環節，規范“清審評”管理，嚴防“塞私貨”。

針對“舉一反三”整改事項“職能部門績效考核未能有效體現出不同部門之間、部門內部員工之間工作成效的差異，存在失真現象”，進行了以下整改。持續深化三項制度改革，全面實現管理人員契約化聘任制，加大績效考核力度，堅持拉大同類型崗位收入差距。

（二）關于發揮功能作用不到位問題和“確保國有資產保值增值，著力推進高質量發展”整改意見

1.針對“服務實體經濟有欠缺”問題，進行了以下整改。一是公司黨委集中學習習近平總書記關于金融工作重要講話、重要指示批示精神，黨委理論中心組結合實際研討修訂《北方信托落實金融服務實體經濟有關意見的工作方案》，進一步細化工作目標、具體措施。二是從準入上加大對實體經濟項目支持力度，制定《關于加快推動信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》，對于新報審服務實體經濟項目優先審批。三是落實監管部門對業務轉型的要求，通過投資企業債、ABS等方式加大標品業務對實體經濟的實質性支持力度。四是公司作為天津唯一國有控股信托公司，發揮信托制度優勢和牌照優勢，開展定制化綜合服務，積極支持天津國有企業和實體經濟高質量發展。

針對“舉一反三”整改事項“作為天津唯一市屬國資控股信托公司在發揮信托優勢支持天津國資發展方面招法不多”，進行了以下整改。在做好風險防控前提下，通過引入社會資本等方式，積極支持天津國有企業改革發展。

2.針對“主責主業轉型升級滯后”問題，進行了以下整改。一是認真學習貫徹2022年銀保監會監管工作會議和2021年度銀保監局審慎監管會議精神，精準落實監管要求，嚴格執行金融同業通道規模清零要求，提升主動管理能力。二是積極拓展消費信托等新業務領域，支持中小企業生產經營和消費者的消費需求。三是推進信托業務“凈值化”管理，今年以來公司新成立信托產品已全部采用凈值化管理，并探索與中國信托登記公司合作開展估值工作。四是制定《北方信托融資類業務管理規定》，全面加強信托項目后期管理和預警，建立主動管理業務三個月內到期項目臺賬，實施動態監測，對融資人到期還款能力進行分析研判，截至目前，到期集合資金信托業務全部安全兌付。五是對存量主動管理信托項目，做實項目抵押物管理，監測企業現金流狀況，做好日常監測預警和定期全面排查，及時掌握風險變化。六是每季度定期開展全面風險排查，運用監測預警平臺實時監測交易對手輿情信息，對出現的負面輿情，及時做好風險應對。

針對“舉一反三”整改事項“部分業務人員仍存在掙‘快錢’‘易錢’思想，市場敏銳度不高，習慣開展傳統業務，主動管理能力欠缺”，進行了以下整改。一是在全員中開展“苦干實干擔當盡責，當好金融國企‘守門人’”大討論活動，提升全員苦干實干擔當盡責的思想自覺。二是落實監管要求，逐步改變業務人員對傳統展業模式的依賴。三是深化FOF系列產品方案，積極探索開展股權基金投資等業務。

3.針對“國資‘守門人’意識淡薄”問題，進行了以下整改。一是加強企業文化、信托文化建設，制定了《北方信托企業文化建設規劃》《北方信托2022年信托文化建設規劃及實施方案》，開展“反欺詐促合規”知識答題、“信托文化建設”主題文章視頻征集等系列活動，引導干部員工肅清不良思想傾向、增強主動防范風險意識，樹立正確的價值觀、業績觀。二是開展“苦干實干擔當盡責，當好金融國企‘守門人’”大討論活動，強化全員“守正、忠實、專業”受托意識和受托能力，推進“誠信、專業、勤勉、盡職”價值理念融入公司經營管理各環節。三是召開“增收節支防風險，多措并舉促指標落地”工作推動會，進一步壓實責任，推進公司業績指標落地，5、6兩月實現收入、利潤創近5年來同期最好水平，上半年實現利潤總額超2.32億元，實現“時間過半，任務過半”。四是嚴格預算執行，強化支出管理，今年以來公司日常經營性費用同比下降。五是積極支持天津國有企業改革發展，充分發揮信托制度優勢和牌照優勢，在有效防控風險情況下，積極跟蹤市屬國企相關項目。

針對“舉一反三”整改事項“部分干部員工依然存在責任心、事業心不強問題，遇到矛盾和問題左躲右閃，能推則推，成為制約公司高質量可持續發展的思想桎梏”，進行了以下整改。一是開展“苦干實干擔當盡責，當好金融國企‘守門人’”大討論活動，強化全員“守正、忠實、專業”受托意識和受托能力，推進“誠信、專業、勤勉、盡職”價值理念融入公司經營管理各環節。二是加快推進績效考核精細化，有效實現收入“能增能減”，切實發揮考核指揮棒作用。

（三）關于黨的全面領導作用發揮不充分問題和“學懂弄通做實習近平總書記重要指示、批示精神”整改意見

1.針對“黨委核心作用發揮不足”問題，進行了以下整改。一是黨委會再次專題學習領會習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的重要講話精神,學習我市國有企業黨的建設工作會議精神，針對巡視反饋的涉及公司黨的領導、黨的建設方面突出問題，就如何進一步發揮黨委“把方向、管大局、促落實”作用進行深入研討。二是修訂《北方信托黨委議事決策規則》《黨委會議事決策事項清單指引》，制定《在完善公司治理中加強黨的領導的工作方案》，修訂《北方信托法人治理主體“1+3”權責表（試行）》，黨委委員、經營班子成員帶頭執行并結合分管工作進行宣講。三是按照市國資系統基層黨組織組織力提升工程三年行動計劃實施方案，結合公司實際制定《北方信托實施基層黨組織組織力提升工程三年行動計劃工作安排》。四是對照市國資委黨委考核指標，結合實際制定《北方信托落實2022年“國企黨建質量工程”任務清單》，明確重點任務、責任部門、完成時限。

針對“舉一反三”整改事項“公司黨委研究解決新形勢下開展國企基層黨建工作遇到的新情況、新問題不夠深入”，進行了以下整改。一是研究制定《北方信托2022年黨支部培訓計劃》《北方信托黨支部黨建工作督查制度》，加強對黨支部工作的日常培訓、指導和督促檢查。二是設立專職組織員和基層黨建兼職督導員，指導黨支部發展黨員工作，對黨支部日常工作加強監督檢查。三是制定《2022年度北方信托基層黨建工作目標考核辦法》，規范考核方式，明確考核指標，考核結果納入支部書記年度績效考核內容。

2.針對“黨委政治建設意識弱化”問題，進行了以下整改。一是黨委理論中心組圍繞《中共中央關于加強黨的政治建設的意見》開展專題學習研討，結合實際修訂完善《北方信托黨委關于進一步加強黨的政治建設的工作措施》。二是聚焦持續深化對黨、對習近平總書記忠誠教育，扎實開展“迎盛會、鑄忠誠、強擔當、創業績”主題學習宣傳教育實踐活動工作，完成“專題一”、“專題二”學習討論，深入實施“我為群眾辦實事”活動，推進黨史學習教育制度化、常態化。

針對“舉一反三”整改事項“日常思想政治教育不到位，存在‘水流不到頭’的現象，個別干部員工政治意識有待加強”，進行了以下整改。持續推進修復凈化政治生態工作，把加強員工思想政治教育納入黨委全面從嚴治黨工作重點任務和領導班子成員“一崗雙責”責任清單。

3.針對“黨委推動制度建設滯后”問題，進行了以下整改。一是修訂了《北方信托“三重一大”決策制度實施細則》，確保“三重一大”邊界清晰、責任具體、分工明確、程序嚴謹。二是公司黨委和經營層對現行各項規章制度進行全面梳理，制定2022年度制度修訂計劃，截至目前，通過“立、改、廢”，黨委制定制度29項，修訂14項，廢止26項；經營層全年擬制定12項，修訂17項，廢止15項，截至目前已制定或修訂完成14項。

針對“舉一反三”整改事項“對國企改革三年行動各項改革任務的跟蹤問效不夠嚴格，督查督辦力度有待進一步加大”，進行了以下整改。一是對《北方信托國企改革三年行動實施方案》落實情況進行了“回頭看”，堅持問題導向、結果導向，制定《北方信托國企改革三年行動2022年工作要點》，推進改革持續深化。二是制定《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，進一步強化督查督辦和跟蹤問效。

（四）關于防控體制機制不完善問題和“完善業務運行，風險控制和監督制約機制”整改意見

1.針對“風控作用發揮不到位”問題，進行了以下整改。一是結合宏觀環境和政策變化，制定下發《關于加快推動信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》，調整風險偏好和業務審查審批導向，引導業務轉型。二是強化業務風險全流程管理，做實風險監測預警，完成壓力測試與風險排查。三是充分運用經濟手段、行政手段、法律手段，加大對不良資產的清收處置力度。四是對存續主動管理信托業務落實業務決策會、專業評審會、風險控制部意見情況進行了深入梳理，建立了自查清單，持續推進后期整改。

針對“舉一反三”整改事項“業務風險研判分析能力有待加強，項目風險識別、評估手段單一，對宏觀政策和行業、市場趨勢變化分析較少，金融科技手段運用不到位”，進行了以下整改。一是建立公司重點業務監測臺賬，定期跟進相關重點業務處置進展。二是做好后期檢查，完成重點項目后期檢查和項目風險排查。三是加強金融科技手段的運用，啟動二代征信系統建設工作，分為與業務系統對接和與人民銀行對接兩部分，目前已經完成與業務系統對接的自主軟件開發總體方案設計、系統功能開發、測試工作。

2.針對“內控機制不健全”問題，進行了以下整改。一是修訂了《北方信托內部控制制度》，進一步完善了公司內控管理組織架構，明確工作職責和分工。二是深化制度體系建設，結合經營風險源頭治理，對經營層現行各項規章制度進行了梳理排查，制定了2022年度制度修訂計劃。三是完成了《信托項目業務檔案管理規則（試行）》制度后評價，開展了專項審計，形成審計底稿、審計報告。四是加強信息化建設，加強對系統流程設立、變更、審批權限、檔案收集等環節管理，防范操作風險；充實信息科技人才力量，人員招聘工作已完成。

（五）關于履行第一責任人職責不到位問題和“壓實黨委管黨治黨的主體責任和第一責任人責任”整改意見

1.針對“歷史上政治生態嚴重破壞”問題，進行了以下整改。一是加強黨的政治建設。改進理論學習，推進知行合一，深入貫徹落實習近平總書記關于國有企業黨的建設、全面從嚴治黨和經濟工作、金融工作等重要講話和重要指示精神；堅持和加強黨的全面領導，健全完善黨委工作制度，對董事會、經營層重大事項前置研究，切實發揮“把方向、管大局、促落實”作用；增強黨組織政治功能，發揮黨委政治引領和黨支部戰斗堡壘作用，推進黨建和業務工作深度融合，確保黨中央、市委決策部署落實到位。二是嚴肅黨內政治生活。著力提高黨內政治生活質量，從嚴把好領導班子民主生活會和黨支部組織生活會的會前準備關、檢視問題關、相互批評關、整改落實關，增強黨內政治生活的政治性、時代性、原則性、戰斗性；嚴格執行組織生活制度，設立督導員，督促推動黨支部提高“三會一課”質量，落實談心談話、民主評議黨員和主題黨日等制度。三是強化對“一把手”和領導班子監督。強化領導班子內部監督，持續落實《關于加強領導班子自身建設的若干要求》和《領導班子成員內部監督制度》；加強政治監督，公司紀委制定落實《關于加強政治監督的實施辦法》；健全監督機制，成立黨風廉政建設和反腐敗工作領導小組和協調小組，建立紀委組織協調的監督聯席會；完善會商機制，堅持黨委書記、紀委書記日常會商溝通，推進“兩個責任”貫通融合。四是優化選人用人工作。堅持黨管干部、黨管人才原則，修訂《中層管理人員選拔任用管理規定（試行）》，突出把好“政治首關”，進一步規范動議、競聘、推薦、考察、討論決定、公示、任職等程序；制定《中層管理人員退出崗位管理辦法》，實現管理層“優勝劣汰”；修訂《員工招聘工作管理辦法》，強化背景調查、征信調查、招聘渠道等環節。五是大力營造積極健康政治文化。扎實開展“迎盛會、鑄忠誠、強擔當、創業績”主題學習宣傳教育實踐活動工作，推進黨史學習教育制度化、常態化；制定《企業文化建設規劃》，用政治文化引領企業文化建設，把社會主義先進文化、中華優秀傳統文化、紅色文化嵌入企業文化內涵；加強意識形態工作，落實意識形態責任制，健全完善工作機制制度，加強意識形態工作考核。六是持續深化“三個以案”，進一步凈化政治生態。以彭三等嚴重違紀違法案件為鑒為戒，召開警示教育大會和深化“三個以案”工作推動會，引導各級管理人員和各部門查找思想作風、履職盡責、合規展業、風險管理等方面的問題，提高思想認識、嚴明紀律規矩、健全制度體系、堵塞管理漏洞。

針對“舉一反三”整改事項“干部監督管理方式較為單一。對8小時以外的社交圈、朋友圈的關注不夠、招法不多，難以綜合反映其思想狀況、作風建設情況，預防性的事前、事中監督還相對薄弱”，進行了以下整改。一是黨委書記與領導班子成員和中層管理人員開展廉潔談話和履職談話，對嚴守紀律規矩、帶頭擔當作為提出要求。二是公司紀委與基層員工進行座談和個別談話，聽取問題反映。三是修訂《北方信托管理人員“約法十條”》，制定《北方信托異常經營管理行為報告辦法》，對各級管理人員思想政治、工作作風、遵規守紀、履職盡責等方面提出要求，號召全體員工進行監督，發現問題及時報告。

2.針對“抓‘關鍵少數’、落實巡視整改等方面不夠有力”問題，進行了以下整改。黨委書記作為“第一責任人”，認真落實“四個親自”，主持召開黨委會，傳達貫徹十九屆中央紀委六次全會和市紀委十一屆十次全會精神，組織召開黨風廉政建設和反腐敗暨紀檢監察工作會議，對年度黨風廉政建設提出要求；主持研究制定《北方信托黨委2022年落實全面從嚴治黨主體責任工作安排》，與領導班子成員簽訂責任清單和任務清單，壓實責任；與領導班子成員和中層管理人員談心談話，為全體黨員員工講警示教育和廉政黨課；認真執行《黨委會議事決策規則》，遵守末位表態和回避制度；運用監督執紀“四種形態”，加大問責力度，集中整改期間開展了嚴肅追責問責；在領導班子巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會上，帶頭檢視問題、制定整改措施。今年以來，共主持召開52次黨委會、15次領導小組會，研究全面從嚴治黨和巡視整改工作，層層壓實責任，以“按葫蘆摳子”的精神抓落實。

針對“舉一反三”整改事項“黨委研究布置全面從嚴治黨任務依靠開會和印發文件，分解落實責任依靠簽訂責任書等，對具體任務跟蹤問效、過程評估、督查推動缺乏力度”，進行了以下整改。一是公司黨委研究制定《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，進一步改進督查督辦方式，對全面從嚴治黨重點工作，采取隨機抽查方式進行全過程督辦。公司黨委向領導班子成員下達《黨政工作督辦單》，推動各項任務落實。二是制定黨建和全面從嚴治黨考核辦法，把各級管理人員抓全面從嚴治黨任務落實情況納入年度績效考核，與本人年度績效掛鉤。三是黨委書記對重要事項親自督查督辦，每半年聽取領導班子成員落實全面從嚴治黨責任情況匯報，每周聽取巡視整改進度匯報，針對問題提出要求。

（六）關于全面從嚴治黨主體責任缺位問題和“肅流毒促整改，全面凈化政治生態”整改意見

1.針對“管黨治黨上溫下冷”問題，進行了以下整改。一是黨委會再次認真學習《黨委（黨組）全面從嚴治黨主體責任規定》，結合實際制定《北方信托黨委2022年落實全面從嚴治黨主體責任工作安排》。根據市委巡視組反饋問題，組織領導班子成員、中層管理人員逐條對照，查找自身問題和工作短板，有針對性制定全面從嚴治黨“兩個清單”。二是召開公司黨風廉政建設和反腐敗工作專題會議，集中傳達學習國務院第五次廉政工作會議和市政府廉政工作會議精神，黨委委員、經營班子成員進行了集中討論，黨委書記就進一步加強公司黨風廉政建設和反腐敗工作提出要求。三是召開領導班子巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會和黨支部專題組織生活會，領導班子成員深刻檢視問題，開展批評和自我批評，制定整改任務書。四是成立北方信托黨委黨風廉政建設和反腐敗工作領導小組和協調小組，明確職責任務和工作方式，推動全面從嚴治黨重點任務落實。

針對“舉一反三”整改事項“班子成員和中層管理人員在抓黨員員工教育管理中，運用‘第一種形態’開展談話提醒，存在時緊時松的問題”，進行了以下整改。黨委書記與領導班子成員開展履職談話和廉政談話，要求領導班子成員認真履行“一崗雙責”，與分管部門干部員工開展談心談話，對存在問題的要重點約談。責成黨務部門向各黨支部發出工作提示，要求組織關系在黨支部的領導班子成員和支部書記講警示教育黨課，堅持問題導向，常態化、規范化開展日常談話。

2.針對“‘三個以案’用力不足”問題，進行了以下整改。一是深化以案為鑒，召開全員警示教育大會，以彭三等嚴重違紀違法案件為鑒為戒，反思問題教訓，統一思想認識；組織觀看警示教育片，組織管理人員討論并撰寫心得體會。二是深化以案促改，圍繞領導班子巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會和黨支部專題組織生活會檢視問題，從加強黨的領導黨的建設、依法合規經營展業、有效防范經營風險、嚴守黨的紀律規矩和國家法律法規等方面，制定肅清流毒和整改問題措施。三是深化以案促治，開展管理人員廉潔風險排查，梳理業務拓展、物資采購、職務消費、內部管理等方面存在的風險隱患，制定防范廉潔風險措施，報公司黨委、紀委備案。

3.針對“修復政治生態效果不夠明顯”問題，進行了以下整改。一是公司黨委召開專題會議，深入分析研判公司政治生態，研究制定有針對性措施，持續糾正干部員工思想作風、履職盡責、內部管理、合規展業、風險管理等方面問題。二是公司紀委按照《關于加強對項目風險處置工作監督的實施辦法》，協助公司黨委對不良資產清收處置情況進行監督檢查。三是修訂《北方信托中層管理人員選拔任用管理規定》《北方信托采購管理辦法（試行）》，修訂《北方信托員工招聘工作管理辦法》，進一步嚴格選人用人、人才引進、物資采購管理。

針對“舉一反三”整改事項“運用‘身邊案’教育‘身邊人’工作不到位，引導黨員員工從中汲取深刻教訓效果不夠明顯”，進行了以下整改。從黨委和黨支部兩個層面深入開展警示教育，從干部員工思想作風、履職盡責、內部控制、合規展業、風險管理等方面入手，研究制定凈化政治生態、推動改革發展的思路措施。

（七）關于紀委履行職能錯位問題和“著力推進基層紀檢隊伍建設”整改意見

1.針對“專責監督缺乏力度精度”問題，進行了以下整改。一是健全公司黨委書記和紀委書記日常會商溝通機制，就巡視整改、專項整治、推進“三個以案”等工作進行深入研究，制定思路措施。二是加強政治監督，紀委書記通過參加黨委會、列席總經理辦公會和業務決策會，對貫徹落實黨中央和市委決策部署、執行決策程序、領導干部履職等情況進行監督。召開業務部門、職能部門部分員工座談會，聽取基層員工對公司黨的建設、風險防控、日常監督等方面存在問題的反映及意見建議，共收集工作建議7條。針對巡視整改、專項整治和疫情防控、生產安全、值班值守等工作制發紀律檢查提示函。三是公司紀委協助黨委開展“三個以案”，采取調閱領導班子及班子成員“兩個清單”、個別談話等方式對領導班子成員落實主體責任情況進行監督，按照市委和上級黨委部署，對領導班子成員責任清單內容進行把關。四是協助黨委深入開展圈子文化、碼頭文化、好人主義和形式主義官僚主義、不擔當不作為等專項整治。五是公司紀委牽頭開展落實中央八項規定及其實施細則精神、自有資金投資項目2個專項監督，正在持續推進。

針對“舉一反三”整改事項“紀委聚焦公司主責主業開展監督的能力不強，監督手段運用單一”，進行了以下整改。一是召開黨風廉政建設和反腐敗工作協調小組會議，會同風控、合規等職能部門，分析研判公司經營管理環節存在的經營風險和廉潔風險。二是公司紀委約談相關干部員工，向領導班子成員和中層管理人員制發工作提示。三是加強紀檢監察業務培訓，組織紀檢干部參加2次市紀委全員培訓，組織公司紀委學習小組集體學習3次，結合典型案例，研討監督方式，不斷提升履職能力。

2.針對“執紀問責偏輕偏軟”問題，進行了以下整改。一是公司紀委會同問責小組、相關職能部門，修訂了《北方信托業務經營管理責任追究辦法》《北方信托業務經營管理責任追究事件清單》及對應罰則，實現了黨紀問責和行政問責信息共享、同向發力。二是根據市委巡視反饋意見，公司紀委對2019年以來受到責任追究的問題進行分析研判，對其中情節輕微不構成違紀的黨員向公司黨委提出按照“第一種形態”進行組織處理的建議。

針對“舉一反三”整改事項“黨委、紀委落實市紀委《關于加強對市管國有企業政治監督的工作意見（試行）》動作遲緩”，進行了以下整改。一是按照市紀委《意見》，經黨委研究成立黨風廉政建設和反腐敗工作領導小組和協調小組，已分別召開會議，研判公司政治生態，研究推進黨風廉政建設重點工作，公司紀委會同職能部門對公司業務風險和廉潔風險進行分析研判。二是公司紀委制定關于加強政治監督的實施辦法，結合實際明確監督重點和監督方式。

3.針對“自身建設薄弱”問題，進行了以下整改。一是公司紀委制定巡視整改監督方案，對巡視整改工作進行全過程監督，向領導班子成員制發提示函，督促領導班子成員按照公司黨委整改方案細化落實整改措施，實行銷號管理，推進整改工作見底到位。二是加快推進配備專職紀檢干部工作，按照市紀委監委關于國有企業紀檢監察干部配備的相關規定，會同人力資源部面向社會公開招聘專職紀檢干部，對有國企紀檢監察工作經驗的人員優先考慮。三是加強公司紀檢干部隊伍自身建設，組織專兼職紀檢干部觀看《忠誠與背叛》教育片，紀委書記與紀委委員進行集體談話，開展黨性教育，提交書面廉潔承諾書。

針對“舉一反三”整改事項“在推進全面從嚴治黨重點任務上主次不分，存在‘錯位’‘越位’現象”，進行了以下整改。公司紀委嚴格落實“三轉”要求，明確“監督的再監督”的職責定位，妥善處理監督和支持的關系，協助黨委監督巡視整改，采取約談提醒、制發提示函等方式，督促公司領導班子和責任部門落實巡視整改任務。

（八）關于推進作風建設招法不實，效果不佳問題和“深化作風建設，促進高質量發展”整改意見

1.針對“推動不擔當不作為專項治理走過場”問題，進行了以下整改。一是召開黨委會專題研究了形式主義官僚主義、不擔當不作為專項整治工作，制定《2022年度講擔當促作為抓落實、持續深入治理形式主義官僚主義不擔當不作為問題工作安排》，進一步細化了治理重點、具體措施、完成時限，已面向全體員工開展2輪問卷調查。二是圍繞開展“大干90天，真抓實干促發展”活動，組織召開2次“傾聽員工心聲，共謀北信發展”員工座談會，黨委書記和黨委委員參加，對干部員工提出的意見建議逐條研究，列出清單，由公司領導班子成員按照分工抓落實。

2.針對“形式主義根深蒂固”問題，進行了以下整改。一是修訂了《北方信托黨委關于進一步整治形式主義為基層減負工作措施》，開展了財務人員廉潔風險和腐敗問題專項整改“回頭看”，針對市委巡視組反饋的問題制定改進措施。二是圍繞開展“大干90天，真抓實干促發展”活動，組織召開2次“傾聽員工心聲，共謀北信發展”員工座談會，黨委書記和黨委委員參加，對干部員工提出的意見建議逐條研究，列出清單，由公司領導班子成員按照分工抓落實。

針對“舉一反三”整改事項“落實糾樹并舉要求不到位，糾正苗頭性、傾向性問題力度偏軟，弘揚真抓實干精神的措施不足”，進行了以下整改。一是在強化問責方面，巡視整改以來，公司針對各類問題開展了嚴肅追責問責。二是在糾樹并舉方面，在疫情期間，對上海業務部員工主動請纓、逆向而行，克服困難、堅守崗位，保障業務正常運轉的擔當精神予以表彰獎勵，并在公司內進行廣泛宣傳。

（九）關于權力監督制約機制有漏洞，廉潔風險突出問題和“持續加強對重點業務和重要崗位人員的監管”整改意見

1.針對“從業行為缺少有效監管措施”問題，進行了以下整改。一是健全監督機制。建立黨委領導下，紀委組織協調，黨委辦公室、黨群工作部、審計稽核部、財務中心、風險控制部、合規管理部、董監事會辦公室、工會等負有監督責任部門參與的監督聯席會，形成內部“大監督”格局，強化各級管理人員權力運行監督。二是完善監督制度。修訂《監事履職評價工作管理辦法》《監事會議事規則》《內部控制制度》，進一步完善公司治理、內控管理組織架構，明確工作職責和分工；針對業務審批環節，建立審批意見落實情況報告機制，有效防范操作風險。三是強化從業人員行為管理。對照公司《從業人員行為準則》中規定的員工負面行為清單及禁業規定等，組織全員開展自評，強化信托從業人員行為管理，查找漏洞、補齊管理短板。四是嚴格經營管理責任追究。修訂《業務經營管理責任追究辦法》《業務經營管理責任追究事件清單》，明確員工失責行為和處罰規定，今年以來對4起違反規章制度等問題實施責任追究。五是強化督查督辦。制定《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，督促各級管理人員認真執行公司決策，嚴格落實管理責任。

2.針對“內部監督機制缺失”問題，進行了以下整改。一是建立北方信托監督聯席會，公司紀委發揮組織協調作用，審計、財務、風控、合規等部門結合各自職責，加強對公司項目風險、廉潔風險的分析，提出對策建議。二是組織全員對照《北方信托從業人員行為準則》開展自評，本人做出承諾，分管領導審核簽字。三是修訂《北方信托員工招聘工作管理辦法》，對背調公司提供內容進一步豐富和完善，同時發揮主觀能動性，對應聘人員多維度深入了解，切實把好人員“入口關”。

針對“舉一反三”整改事項“監督力量各自為戰，缺乏有效的協同聯動，對經營管理活動中存在的風險苗頭隱患，未能進行‘立體’分析、研判”，進行了以下整改。一是公司黨風廉政建設和反腐敗工作協調小組召開會議，組織風控、合規等部門分析排查項目風險和廉潔風險。二是進一步完善員工行為監督管理機制，統籌做好員工招聘背景調查、員工行為排查、關鍵崗位和關鍵人員日常監督管理等工作。

（十）關于領導班子建設有短板，決策用人用心不足問題和“嚴格落實民主集中制，發揮好‘關鍵少數’示范帶動作用”整改意見

1.針對“執行民主集中制有差距”問題，進行了以下整改。一是在市國資委黨委指導下，修訂完成《北方信托黨委議事決策規則》《黨委會議事決策事項清單指引》和《北方信托法人治理主體“1+3”權責表（試行）》，進一步規范決策程序、理清決策邊界。二是涉及重大事項決策，公司黨委根據規定發揮前置作用，并利用“雙向進入、交叉任職”的優勢，把黨委意見帶入經營層，經營層的意見及時向黨委反饋。三是黨、政“一把手”堅持重要事項充分溝通，統一思想，對意見不統一、分歧較大等特殊情況，充分調查研究后再行研究決定。

針對“舉一反三”整改事項“對專業性強的審議事項，班子成員會上發言準備不足，站在公司全局思考問題的意識不強，缺乏從專業角度進行論證，對會議決議或審定事項與分管工作結合不夠緊密”，進行了以下整改。經公司黨委研究決定，對2名主任委員進行問責，責成2人作出深刻檢查。

2.針對“黨內政治生活不嚴肅”問題，進行了以下整改。巡視整改期間，公司領導班子召開巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會。會前，黨委會專題學習習近平總書記關于巡視工作的重要指示和市委專題會精神，領導班子成員對照市委巡視組反饋問題和彭三等違紀違法問題，舉一反三，深入查擺存在的突出問題，黨委書記對民主生活會發言材料嚴把政治關和檢視問題關；會上，領導班子成員彼此開展有辣味的批評和自我批評；會后，聚焦落實管黨治黨政治責任、推進公司轉型發展等重大問題，結合分管工作制定整改措施?？傮w上，專題民主生活會會風明顯轉變，體現了“四性”要求。各黨支部按照規定，分別召開了巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題組織生活會，領導班子成員以普通黨員身份參加并帶頭進行自我批評。

針對“舉一反三”整改事項“班子和班子成員檢視發言材料質量不高，班子成員自我檢視問題普遍存在表面化和大而化之的問題，從政治上思想上深挖根源不夠”，進行了以下整改。黨委書記親自審改領導班子巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會上領導班子和班子成員檢視發言材料，對個人檢視問題、原因分析、整改措施逐條提出修改意見，堅持從政治上、思想上、作風上和履職盡責上深挖問題、剖析原因這一標準，沒有出現以工作問題代替思想問題，以下屬問題代替本人問題的現象。

3.針對“‘頭腦發熱’盲目決策”問題，進行了以下整改。一是著力解決“增人不增效”問題，加強考核結果應用，自去年11月以來已有7人因不勝任工作退出；加大關鍵崗位人才引進力度，目前已有4名同志辦理入職手續，另通過內部選拔，補充黨務、業務等相關工作崗位4人次。二是加力推動異地業務部門業務發展，修訂了《北方信托異地部門業務發展推動方案（試行）》。三是推進異地業務部門進一步提升資產質量，有效降低管理費用。四是修訂并嚴格落實《領導班子成員定期談心談話制度》，對涉及公司重大事項、重大決策，提前充分論證、充分溝通。

針對“舉一反三”整改事項“黨委決定事項和經營層決定事項，在實際執行中存在邊界不清晰問題”，進行了以下整改。黨委和經營層嚴格執行“三重一大”決策規定和議事決策規則，根據《北方信托法人治理主體“1+3”權責表（試行）》，進一步理清黨委和經營層決策事項邊界。

（十一）關于堅持黨管干部原則不到位問題和“進一步加強干部隊伍建設”整改意見

1.針對“人才培養謀劃不足”問題，進行了以下整改。一是公司黨委召開人才工作專題會議，認真學習習近平總書記在中央人才工作會議上的重要講話精神，黨委書記就深入貫徹黨中央、市委關于人才工作決策部署，開創公司人才工作新局面提出要求。二是根據公司業務轉型、推進高質量可持續發展需要，制定了《北方信托“十四五”人才發展規劃》《北方信托2022年度人才引進計劃》，加大人才社會招募力度，制定了14個崗位的招聘需求計劃，人力資源部及時了解招聘崗位供需情況，并對人選標準提出建議，進行動態調整，目前已有4名同志辦理入職手續，同時通過內部選拔，補充相關工作崗位4人次。三是加大教育培訓力度，2021年10月以來組織全員培訓9場次，場均培訓時長3小時，累計參訓1160人次，參加外部培訓35場，累計達162人次。四是對招聘崗位進行人員調整，充實一名工作經驗豐富的同志；組織招聘崗位工作人員參加業務培訓，促進履職能力不斷提升。

針對“舉一反三”整改事項“負責招聘工作的人員能力素質有短板，招聘流程管理上有待優化”，進行了以下整改。對招聘崗位進行人員調整，組織招聘崗位工作人員參加相關培訓，提高履職能力；修訂《北方信托員工招聘工作管理辦法》，細化招聘管理流程，提升招聘質效。

2.針對“選人用人程序不嚴謹”問題，進行了以下整改。一是重新修訂了《北方信托黨委議事決策規則》《北方信托中層管理人員選拔任用管理規定（試行）》，進一步擴大考察談話對象范圍，規范選人用人工作動議、競聘、推薦、考察、討論決定、公示、任職等程序，明確選人用人回避等相關內容。二是制定《中層管理人員退出崗位管理辦法》，實現管理層的“優勝劣汰”。

針對“舉一反三”整改事項“在發現人才、培養人才、使用人才方面還不夠大膽，與新形勢新任務新要求、公司創新發展需要不相匹配”，進行了以下整改。全面實現管理人員契約化聘任制，開展中層管理人員續聘工作，打破固化干部編制，明確考核標準，嚴格考核結果，完善退出機制，對相關管理崗位通過外部引進、內部選拔等方式逐步補充優化。

3.針對“隊伍建設有短板”問題，進行了以下整改。一是制定《北方信托2022年度人才引進計劃》，針對公司人才薄弱環節及關鍵崗位人才需求，將信托業務、創新發展等業務崗位和法務、財務等職能崗位作為年度人才引進重點。二是加強管理人員梯隊建設，采取內部競聘和市場化招聘等方式，加快引進年輕化、能力強、業務精的管理人員，啟動了人才社會招募，已有4名同志辦理入職手續。三是制定《2022年度經營績效考核辦法》，對一線業務部門和職能部門分別從業務、合規、風控、黨建四維度和崗級、職級、績效三維度進行立體考核，加大應用定量考核指標。四是對部分在同一崗位超過一定任職年限的一線業務人員進行了業務方向調整；持續實施“活水計劃”，去年10月以來，通過用人部門、意向員工雙向選擇，實現4名員工內部流動。五是將創新發展部由中后臺部門調整為一線業務部門，把補充業務人員作為今年人才引進的重中之重，對由中后臺調至一線的人員，績效考核設置一定保護期，優化員工隊伍結構。六是加強內部培訓，2021年10月以來組織全員培訓9場次，場均培訓時長3小時，累計參訓1160人次，參加外部培訓35場，累計達162人次。

針對“舉一反三”整改事項“職能部門人員績效考核體系不完善，僅根據職級核算績效獎勵，未能依據工作性質、工作內容、崗位差異等合理分類，一定程度上造成‘大鍋飯’現象”，進行了以下整改。在2021年經營績效考核改革的基礎上，完善《2022年度經營績效考核辦法》，進一步加大對中后臺人員的考核力度，實現考核結果、個人收入與崗位價值、個人能力、工作質效的聯動掛鉤，進一步加大激勵約束力度。

（十二）關于干部擔當作為精神不足問題和“進一步加強干部隊伍建設”整改意見

1.針對“主動作為不夠”問題，進行了以下整改。一是成立了由黨政主要領導牽頭的業務分類轉型領導暨工作小組，下設由分管領導擔任組長的四個小組（資產管理信托工作組、資產服務信托工作組、公益/慈善信托工作組、業務風險防控工作組），壓實責任。二是深入剖析預付費服務信托專項工作小組前期推動緩慢的主客觀原因，從組織上將專項工作小組并入資產服務信托工作小組；從實戰角度出發，研究系統支持方案，梳理業務流程。三是深入開展“總部機關化”問題專項整改。成立“總部機關化”問題專項整改工作領導小組，印發《北方信托關于“總部機關化”問題專項整改工作實施方案》，目前已完成重點任務，并上報工作總結報告。

2.針對“履職盡責不到位”問題，進行了以下整改。一是黨委會審議通過《關于調整部分部門職責及規范公司各部門職責的提案》，進一步梳理、修訂各部門職責，明確分工權責，明晰經營管理和業務管理活動中各部門工作職責和工作流程。二是修訂《北方信托業務經營管理責任追究辦法》《責任追究事件清單》及對應罰則；制定了《2022年度經營績效考核辦法》，將追責問責、談話提醒等負面因素納入績效考核。三是加強督查督辦，制定了《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，向領導班子成員及時下發了《黨政工作督辦單》，推進上級決策部署和公司黨委、經營層工作要求落實到位。

針對“舉一反三”整改事項“部分管理人員不能積極適應新常態，精神懈怠、得過且過，干工作按部就班、因循守舊，開拓創新、攻堅克難的勇氣不足”，進行了以下整改。深入開展形式主義官僚主義、不擔當不作為專項整治工作，目前已開展2輪問卷調查。

（十三）關于2016年以來，落實中央巡視反饋、市委巡視反饋、審計反饋、主題教育整改不到位問題和“努力做好巡視‘后半篇文章’”整改意見

1.針對“學懂弄通做實習近平新時代中國特色社會主義思想存在不足”問題，進行了以下整改。一是認真落實《“第一議題”學習制度》《黨委理論學習中心組學習制度》，依托黨委會、黨委理論學習中心組、三會一課等載體，推動各級管理人員、廣大黨員干部員工學深悟透習近平新時代中國特色社會主義思想。二是黨委中心組圍繞信托公司功能定位，聚焦業務轉型、推進混改、支持實體經濟、防范經營風險、推進高質量可持續發展等問題開展了深入研討，提出切實可行的工作舉措37項，下發各部門結合實際抓好落實。三是制定印發《關于號召各部門積極開展、加快推進資產服務信托業務的通知》《關于加快信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》，制定《2022年度經營績效考核辦法》，對主動參與京津冀協同發展予以指導幫助、政策傾斜。

針對“舉一反三”整改事項“對貫徹落實中央、市委決策部署的工作安排，缺乏跟蹤問效的有力舉措”，進行了以下整改。從黨政兩個條線加強督查督辦，制定印發《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，督查推進黨中央、市委決策部署在公司貫徹落實到位。

2.針對“貫徹新發展理念不夠全面”問題，進行了以下整改。一是公司黨委中心組集中學習習近平總書記關于完整準確全面貫徹新發展理念重要論述，結合實際開展研討。二是堅持“三因三宜三不”原則，穩慎深化混合所有制改革。三是持續優化公司治理，推進第四屆董事會、監事會換屆，股東會已通過換屆方案，正對股東推薦擬任人選的任職資格進行初步審核。四是積極支持天津國有實體經濟的改革發展，充分發揮信托制度優勢和牌照優勢，在有效防控風險情況下，積極跟蹤天津國企相關項目，取得階段性進展。

針對“舉一反三”整改事項“創新業務落地不多，可持續發展的盈利模式尚未完全形成”，進行了以下整改。一是加快推進業務創新，巡視以來，公司先后開展消費信托、慈善信托、家族信托業務。二是進一步加強與銀行及證券公司等金融機構合作主動管理類信托業務。

3.針對“對意識形態工作還不夠重視”問題，進行了以下整改。一是公司黨委召開意識形態工作專題會議，集中學習習近平總書記關于意識形態工作的重要指示批示精神，通報公司黨委落實意識形態責任制工作進展情況，分析研判公司意識形態狀況，對落實意識形態責任制進行推動。二是公司黨委以“強化責任田意識，守好意識形態主陣地”為主題，開展2022年度意識形態專題調研，制定調研計劃書，相關工作正在推進。三是做好輿情監測研判處置工作，研判公司年度風險隱患，制定應對預案，按月進行聲譽風險常態化排查。四是加強制度建設，制定《北方信托新聞宣傳管理辦法》《北方信托新媒體平臺管理細則》，開展應急演練和培訓，提高突發事件應對處置協同能力。五是利用公司官網、微信公眾號、學習強國等載體，發布公司黨建、疫情防控、經營管理、業務發展、鄉村振興、履行社會責任等工作亮點162次，不斷提高公司美譽度。

針對“舉一反三”整改事項“意識形態考核工作標準存在缺失，不細化、不成體系”，進行了以下整改。加大考核力度，制定了《北方信托黨委意識形態工作考核辦法》，細化了《北方信托黨委意識形態工作量化考核指標》，進一步壓緊壓實意識形態工作責任。

4.針對“落實主體責任不夠到位”問題，進行了以下整改。一是制定《北方信托黨委2022年落實全面從嚴治黨主體責任工作安排》，領導班子成員、中層管理人員逐級簽訂全面從嚴治黨“兩個清單”。二是深入開展廉潔文化建設，制定《深入推進清廉國企建設的實施方案》和《關于推進廉潔文化建設的若干措施》。三是持續深化“三個以案”，按照《北方信托黨委深入推進“以案為鑒、以案促改、以案促治”工作方案》，組織召開警示教育大會，健全完善制度體系，進一步修復凈化政治生態。四是修訂《北方信托管理人員“約法十條”》，制定《北方信托異常經營管理行為報告辦法》，加強對各級管理人員的監督。五是根據領導班子巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會和黨支部專題組織生活會檢視問題，從加強黨的領導黨的建設、依法合規經營展業、有效防范經營風險、嚴守黨的紀律規矩和國家法律法規等方面制定肅清流毒和整改問題的措施。

針對“舉一反三”整改事項“落實全面從嚴治黨主體責任做‘規定動作’多，與公司實際結合不緊密，層層傳導壓力不夠”，進行了以下整改。一是黨委對領導班子成員制定2022年度全面從嚴治黨責任清單和任務清單嚴格把關，要求結合分管工作和分管范圍干部員工實際，對照市委巡視組反饋問題，制定具體任務。二是在制定《深入推進清廉國企建設的實施方案》和《關于推進廉潔文化建設的若干措施》時，把凈化政治生態作為重點任務，制定具體措施。三是在深化“三個以案”方面，注重解決干部員工思想作風、公司經營管理等方面的存在問題，增強工作的針對性和實效性。

5.針對“履行監督責任不夠到位”問題，進行了以下整改。一是強化會商監督，紀委書記就巡視整改、專項整治等重點工作向黨委提出意見建議，協助推動黨委抓好落實。二是加強業務風險和廉潔風險分析研判，不定期聽取公司業務部門、職能部門意見建議，與干部員工進行談心談話，梳理查找風險點。三是牽頭開展專項整治，建立工作臺賬和線索臺賬，上報典型案例報告和專項整治進展情況報告；組織開展不良資產排查，形成不良資產分析報告；對存量風險項目進行梳理。四是牽頭組建公司黨風廉政建設和反腐敗工作協調小組，組建北方信托監督聯席會，充分發揮各監督主體的職責作用，構建“大監督”格局。

針對“舉一反三”整改事項“主動融入公司經營管理，對管理人員從業行為監督不到位”，進行了以下整改。牽頭開展風險項目處置監督和自有資金使用監督，調取相關資料，分析梳理風險點，與經辦人員談話并簽訂《廉潔承諾書》。

6.針對“部分干部精氣神不足”問題，進行了以下整改。一是持續深入治理形式主義官僚主義不擔當不作為問題，針對巡視反饋問題，進一步細化了治理重點、具體措施、完成時限，開展2輪問卷調查，召開基層干部員工座談會聽取問題反映。二是在“大干90天，真抓實干促發展”活動期間，領導班子成員帶頭研究業務轉型創新和支持天津國企改革發展的具體項目對接問題，帶頭研究增收節支問題，確保實現“時間過半、任務過半”的目標。

針對“舉一反三”整改事項“部分干部員工存在推脫閃避繞、不爭工作爭待遇的現象”，進行了以下整改。制定《任期制契約化管理人員續聘工作實施方案》，堅持選賢任能原則，讓干事者得其位、盡其才。堅持末等淘汰、不適崗退出，實現管理人員“優勝劣汰”，進一步提升責任意識和擔當精神，優化干部隊伍結構。

7.針對“領導干部之間交流溝通機制急需加強”問題，進行了以下整改。一是修訂《北方信托黨委議事決策規則》《北方信托董事會議事規則》《北方信托總經理辦公會議事規則》《黨委會議事決策事項清單指引》和《北方信托法人治理主體“1+3”權責表（試行）》，推進實現議事決策的民主化、規范化、程序化。二是“黨政一把手”堅持決策前協商溝通，對重大決策事項充分醞釀，在原則問題上形成一致意見，決策期間如出現意見不一致問題，暫停決策，再行調研和溝通后重新決策。

針對“舉一反三”整改事項“公司黨委討論選人用人工作時，落實回避規定不到位”，進行了以下整改。黨委會專題審議修訂《北方信托中層管理人員選拔任用管理規定》，對管理人員任職回避、討論干部選拔任用時當事人回避等問題作了明確規定。

8.針對“基層黨組織抓得不嚴、管得不嚴、發展黨員不嚴肅”問題，進行了以下整改。一是黨委和各黨支部專題學習《中國共產黨支部工作條例（試行）》《中國共產黨國有企業基層組織工作條例（試行）》，研究制定《黨小組工作規則（試行）》《2022年度基層黨建工作目標考核辦法》《2022年黨支部培訓計劃》《黨支部黨建工作督查制度》等，進一步健全完善基層組織建設制度體系。二是在公司OA辦公系統增設黨支部黨建工作流程，設立專職組織員和兼職督導員，加強對黨支部工作的日常督導檢查。三是持續推進“國企黨建質量工程”，指導各黨支部開展“一支部一品牌”和“黨員先鋒崗”創建活動，推動基層黨建工作與業務工作深度融合。四是進一步壓實發展黨員工作責任，把發展黨員工作列入2021年度黨支部書記抓黨建述職評議考核內容和《2022年度基層黨建工作目標考核辦法》；制定發展黨員工作職責任務清單，由兼職督導員定期督導檢查發展黨員工作情況；黨委書記定期專題聽取各黨支部發展黨員情況匯報，對推動工作較慢的黨支部書記進行約談。截至目前，公司已確定1名同志為預備黨員，1名同志為發展對象，4名同志為入黨積極分子，今年以來新增8名入黨申請人。五是在《北方信托黨務公開目錄》中，把發展黨員工作中預備黨員接收和預備黨員轉正情況作為黨務公開事項進行公開。

針對“舉一反三”整改事項“各黨支部落實管黨治黨責任不到位，存在工作任務表面化、形式化的現象”，進行了以下整改。公司黨委研究制定的《2022年度北方信托基層黨建工作目標考核辦法》，明確了黨建工作11項考核指標，黨風廉政建設6項考核指標，進一步壓實了黨支部抓管黨治黨責任，并通過兼職督導員日常督導檢查，推動各項工作落實到位。

9.針對“紀委監督缺失，三轉不到位”問題，進行了以下整改。一是公司紀委堅持監督的再監督職責定位，制定巡視整改、落實中央八項規定及其實施細則精神和自有資金使用3個監督方案，向公司黨委提出意見建議，制發提示函9份。二是發揮黨風廉政建設和反腐敗協調小組及監督聯席會作用，加強對業務審批、項目運轉、資金使用等環節的分析，增強發現問題線索的能力。三是對公司經營管理問責問題提前介入、主動介入，著力發現經營管理問題背后的違紀問題線索。

針對“舉一反三”整改事項“對做好巡視整改‘后半篇文章’，紀委監督作用發揮不到位”，進行了以下整改。公司紀委對巡視整改進行全過程監督，通過提出意見建議、個別談話、制發提示函等方式，協助黨委督促領導班子成員和責任部門認真落實整改措施。同時，協助黨委對2016年和2017年兩次市委巡視反饋問題整改情況進行“回頭看”。

10.針對“常規巡視反饋問題：未能嚴格貫徹干部選拔任用條例，選人用人不規范”問題，進行了以下整改。一是重新修訂《北方信托中層管理人員選拔任用管理規定（試行）》，根據《黨政領導干部選拔任用條例》并結合國企實際，進一步明確了動議、競聘、推薦、考察、討論決定、公示、任職等程序和要求，規定了考察談話范圍和回避等事項。二是修訂《北方信托員工招聘工作管理辦法》，對員工入職條件做了全面完善，包括簡歷篩選、初次面試、復試環節等做了大幅度修訂，增加人選初次背景調查、個人征信調查、規范招聘期間內部管理、招聘渠道等環節；在實踐中，通過背調公司及其他多種方式綜合開展員工背景調查，取得明顯效果。三是加強對擬入職人選廉潔從業情況的調查。四是進一步加強考核結果應用，加大不適崗人員退出力度，實現“騰籠換鳥”，提升干部隊伍整體效能。

針對“舉一反三”整改事項“在人才引進工作中對擬招聘崗位和人員的畫像均不夠精準”，進行了以下整改。結合信托業轉型方向，針對公司需求，加強人才精準畫像，提升人才引進工作整體質效。一是進一步推進市場化人才招聘工作，在公司官網和“獵聘網”發布招聘崗位信息。今年以來根據公司需求，重點招募信托業務、創新發展、法務、財務、黨務、信息化等人才。二是發布招聘崗位公告時，不設置固定的職位級別，但設置嚴格的應聘條件，通過同等條件下的公平競爭，提升引進人才的質量。三是在招聘流程中優化招聘需求確認環節，引導用人部門準確描述招聘崗位職責定位和任職要求，對不符合招聘要求的情況進行調整，強化剛性執行，提高崗位和人才畫像的精準度。

11.針對“學習習近平總書記系列講話精神未能做到與時俱進”問題，進行了以下整改。一是進一步強化黨委理論學習中心組研討環節，學習貫徹習近平總書記重要講話和重要指示批示精神，做到緊密結合公司功能定位，深入研討制定業務轉型、支持實體經濟、服務國企改革、防范經營風險等具體措施。二是修訂《關于進一步做好習近平總書記重要指示批示精神貫徹落實工作的工作安排》，組織開展2021年度貫徹習近平總書記重要指示批示情況“回頭看”。三是修訂《北方信托落實金融服務實體經濟有關意見的工作方案》，進一步細化工作目標、具體措施；制定了《2022年度經營績效考核辦法》，對服務實體經濟項目予以適度傾斜；下發《關于加快推動信托業務轉型、持續優化信托業務投向的審批政策指引（暫行）》，同時提高非實體經濟項目準入標準。

12.針對“貫徹落實中央、市委重大部署不力，‘脫虛向實’還有差距”問題，進行了以下整改。一是修訂《關于進一步做好習近平總書記重要指示批示精神貫徹落實工作的工作安排》，組織開展2021年度貫徹習近平總書記重要指示批示情況“回頭看”。二是落實監管要求，通過債券投資等方式，持續加大標品業務對實體經濟的實質性支持力度。三是加強存量業務后期管理和預警，制定《北方信托融資類業務管理規定》，明確后期檢查的具體內容和措施，規范后期報告，實施動態監測。

針對“舉一反三”整改事項“對服務實體經濟，在思想上重視程度有待進一步提升；公司內部支持實體經濟的措施不夠多、力度不夠大”，進行了以下整改。一是將審批資源優先向服務實體經濟業務傾斜。二是風控、合規、托管、運營等職能部門主動靠前服務，積極參與相關創新業務研討，支持創新業務落地。三是在《2022年經營績效考核辦法》中明確適度提高對服務實體經濟項目考核系數。

13.針對“選人用人導向存在偏差”問題，進行了以下整改。一是黨委委員、經營班子成員集中學習習近平總書記關于貫徹落實好新時代黨的組織路線的重要指示精神和黨中央、市委關于干部選拔任用工作的制度規定，牢牢把握黨管干部原則和好干部標準，樹立鮮明的選人用人導向。二是修訂《北方信托中層管理人員選拔任用管理規定（試行）》，突出政治標準，明確政治考察要求，進一步規范動議、競聘、推薦、考察、討論決定、公示、任職等程序環節，增加選人用人回避等相關內容。三是修訂《北方信托“十四五”人才發展規劃》，制定2022年度人才引進計劃，通過市場化招募和內部選拔，為業務轉型提供人才支撐。

針對“舉一反三”整改事項“在年輕干部培養方面，缺少有力舉措，導致年輕人才儲備不足、成長緩慢”，進行了以下整改。深入貫徹習近平總書記關于年輕干部工作的重要論述精神，堅持黨管干部原則，著眼推動年輕干部工作不斷適應北方信托高質量可持續發展需要，制定《北方信托年輕干部培養選拔管理監督實施辦法》，健全完善公司年輕干部培養選拔管理監督常態化工作機制。

14.針對“黨內政治生活不認真、不嚴肅”問題，進行了以下整改。公司黨委堅持立行立改，對近期召開的巡視整改暨徹底肅清彭三等惡劣影響，凈化政治生態專題民主生活會，按照“五不開”“五叫停”要求，嚴把會前準備關、檢視問題關、相互批評關和問題整改關，做到會前談心談話直面問題，檢視問題深挖思想根源，批評和自我批評“紅臉出汗”，領導班子對照檢查材料和班子成員個人發言材料反復修改達10余次，民主生活會會風明顯轉變，體現了“四性”要求。

針對“舉一反三”整改事項“部分領導班子成員缺乏斗爭精神，在日常工作中顧慮較多、運用批評不經常”，進行了以下整改。領導班子成員通過認真學習領會《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》，進一步提高了政治意識，強化了責任擔當，批評與自我批評做到經?；?，彼此之間消除了心理隔閡，增進了團結。

15.針對“主動擔當作為意識和觀念未能跟上時代發展，大局意識還不夠強”問題，進行了以下整改。一是加強企業文化、信托文化建設，制定《北方信托企業文化建設規劃》《北方信托2022年信托文化建設規劃及實施方案》。二是圍繞“誠信、專業、勤勉、盡職”價值理念，組織開展“反欺詐促合規”知識答題、“信托文化建設”主題文章視頻征集、清廉金融文化建設征文等活動，編制《信托業務合規手冊（2022年版）》《合規政策解讀》2期，引導干部員工增強主動防范風險意識。三是持續推進經營活動制度“立、改、廢”，2022年以來，已制定、修訂制度14項。

針對“舉一反三”整改事項“全員合規意識有待進一步提升，風控合規三道防線統籌聯動、形成防控風險整體合力方面有待加強”，進行了以下整改。一是修訂《合規管理辦法》和《全面風險管理規定》，進一步明確業務、風控合規、內審部門在三道防線中的職責。二是加強風險監測預警，組織開展壓力測試和風險排查，建立重點業務監測臺賬，定期跟進檢查處置進展。三是加大業務相關責任人員責任追究力度，提高項目檢查和內審覆蓋率。

16.針對“公司業務發展瓶頸有待解決的問題”問題，進行了以下整改。一是認真學習貫徹2022年銀保監會監管工作會議和2021年度銀保監局審慎監管會議精神，提升主動管理能力。二是積極拓展消費信托等新業務領域。三是進一步加強與銀行及證券公司等金融機構合作主動管理類信托業務。四是推進財富中心機制改革，激發財富營銷團隊活力，擴大同業代銷渠道；制定《北方信托家族信托業務管理辦法（試行）》，推進家族信托業務盡快落地；6月28日公司APP正式上線推廣，通過互聯網線上銷售，拓寬銷售渠道。

針對“舉一反三”整改事項“同業合作深度廣度和個人客戶粘度有待進一步加強”，進行了以下整改。一是公司通過《關于2022年度天津財富中心銷售團隊管理及績效考核建議的提案》，從機制上進一步強化對銷售團隊的激勵約束，增強客戶營銷的主動性積極性，提升銷售團隊管理能力和資金募集能力。二是財富中心梳理公司客戶資源，通過對機構客戶和高凈值人群的挖掘，深耕細作、廣泛布局、做大做強財富市場。三是以項目為紐帶，加強代銷機構的拓展。

17.針對“公司決策會議存在效率不高的問題”問題，進行了以下整改。一是修訂《北方信托黨委議事決策規則》《北方信托董事會議事規則》《北方信托總經理辦公會議事規則》和《北方信托法人治理主體“1+3”權責表（試行）》，各決策主體嚴格按照權責清單和規定程序討論決策事項，提高決策效率。二是“黨政一把手”重大事項、重要人事安排做到會前充分溝通，會上討論聚焦重點、充分論證，形成有效決議。三是根據《北方信托黨政工作督查管理辦法（試行）》，加強督查督辦，提高會議決策執行效率。

針對“舉一反三”整改事項“公務用車制度有待進一步改革”，進行了以下整改。深化公務用車改革，已全面取消企業負責人公務用車，車輛公開處置工作已完成。

（十四）關于主體責任落得不實問題和“認真落實巡視整改主體責任”整改意見

1.針對“抓巡視整改用力不夠”問題，進行了以下整改。一是全力推進市委巡視六組反饋意見整改工作，成立公司黨委巡視整改工作領導小組和5個專項推動組，黨委書記作為“第一責任人”總牽頭，領導班子成員分工負責，層層壓緊壓實責任，黨務部門負責協調推動；制定北方信托黨委巡視整改“1+2”整改方案和整改臺賬，把整改問題和整改措施逐條分解到領導班子成員、各黨支部、各部門。截至目前，集中整改任務已全部完成。二是公司紀委加強對巡視整改全過程監督，制發提示函9份，督促領導班子成員和責任部門對整改任務實行銷號管理，確保見底到位。

2.針對“整改工作持續性不強”問題，進行了以下整改。一是召開專題黨委會對十屆市委十四輪、十七輪巡視整改情況進行“回頭看”，對整改不到位的問題逐條研究制定整改措施，制定了《北方信托落實十屆市委十四輪、十七輪巡視整改不到位問題臺賬》，明確責任人和完成時限，截至目前已全部整改完成。二是公司紀委加強對巡視整改全過程監督，制發提示函9份，督促領導班子成員和責任部門對整改任務實行銷號管理，確保見底到位。

針對“舉一反三”整改事項“黨建考評方式、方法比較單一，指標還不夠完善”，進行了以下整改。重新修訂了《北方信托黨建工作目標考核辦法》，把黨中央、市委關于國有企業的新任務、新要求納入考核指標，考核辦法定期修訂，調整考核指標，確定考核權重，考核成績納入黨支部書記年度績效考核結果。

（十五）關于深化整改實效有差距問題和“突出具體問題整改、舉一反三整改、推動改革促進發展整改”整改意見

1.針對“融入全面從嚴治黨不夠”問題，進行了以下整改。一是公司黨委組織簽訂2022年度全面從嚴治黨責任清單和任務清單時，把落實巡視整改任務作為領導班子成員重要職責任務，做到抓巡視整改與抓黨建工作和經營管理統籌結合、同步落實。二是公司紀委協助黨委對本次巡視整改和2016、2017年巡視整改“回頭看”工作進行監督。

針對“舉一反三”整改事項“黨務部門人員力量配備不足、能力不強”，進行了以下整改。一是加強黨務部門自身建設，采取內部選聘和市場化招聘的方式，充實專職黨務干部，目前已通過內部選聘到位1人；開展黨務干部業務培訓，組織學習黨的理論和黨務基礎知識，提升理論水平和業務能力。二是規范提升黨務工作標準，制定《北方信托黨務部門檔案管理辦法》《關于規范黨委會記錄工作的若干措施》，利用科技手段提高黨委會議記錄的準確性、完整性。

2.針對“存在避重就輕的情況”問題，進行了以下整改。一是按期完成2017年以來經責審計反饋問題的整改。二是加強股權投資的管理，進一步完善法人治理結構。三是加強對外審機構審計意見的梳理，建立了審計整改跟蹤檢查報告相關制度，同時加大審計整改督促落實力度，提高審計整改落實效果。

針對“舉一反三”整改事項“‘內審’整改跟蹤檢查制度不完善，整改報告機制有待建立，整改督促落實力度有待加強”，進行了以下整改。制定了《審計整改跟蹤檢查管理辦法》和《審計整改重點事項報告制度》，對審計整改問題建立了臺賬，開展跟蹤檢查，啟動了“審計整改落實情況2022年上半年跟蹤檢查”專項審計項目。

三、“推動改革促進發展”深度整改任務階段性進展情況

整改期間，共確定“推動改革促進發展”深度整改任務5項，制定整改措施33條，目前已完成整改7條，階段性完成16條，基本完成1條，未完成9條。

1.針對深度整改任務中“切實提高政治站位，牢固樹立‘一盤棋’思想，落實中央、市委決策部署，聚焦全力抓好穩住經濟一攬子政策措施貫徹落實、提質增效，推進公司高質量可持續發展”，進行了以下整改。一是5月25日，國務院穩經濟大盤電視電話會議后，公司立即行動，上報《北方信托關于“穩經濟33條措施”相關需求反饋的建議報告》；6月10日，公司開展全員穩經濟政策措施專題培訓；制定《北方信托關于貫徹穩住經濟一攬子政策措施的實施辦法》。二是加大信托業務展業力度，截至目前，公司管理信托資產規模較年初增加98.82億元。三是上半年實現利潤總額2.33億元，已完成序時進度。

2.針對深度整改任務中“落實監管對信托業務分類轉型要求，積極創新資產服務信托模式，提高服務地方實體經濟能力，積極履行國有金融機構社會責任”，進行了以下整改。一是通過組成聯合體的方式，以財務投資人和信托受托人身份，高效助力市屬國企混改引戰工作。二是資產服務信托工作小組就預付費服務信托業務，積極研究系統支持方案，梳理業務流程。

3.針對深度整改任務中“回歸信托本源，調整業務結構，加快數字化轉型，進一步做大資產管理信托業務規模，推動形成可操作、可復制、可推廣的業務模式和新的利潤增長點”，進行了以下整改。一是進一步加強與銀行及證券公司等金融機構合作主動管理類信托業務。二是積極拓展消費信托等新業務領域。三是已完成二代征信企業及個人報送系統的采購招標，正持續推進二代征信企業和個人報送子系統項目實施落地。四是已完成公司APP項目建設工作，6月28日正式上線推廣。五是在確保風險可控前提下，克服新冠疫情影響，采取遠程核保面簽等措施，提高業務辦理時效。

4.針對深度整改任務中“堅持改革驅動，通過深化三項制度改革、扎實開展國企改革三年行動、進一步深化混合所有制改革，激發內生動力，加快建立現代企業制度，深化機制改革，著力打造忠誠干凈擔當隊伍”，進行了以下整改。一是學習貫徹習近平總書記在四川考察時的重要講話精神，落實市委市政府、市國資委黨委關于促進高校畢業生就業的工作部署，公司黨委成立工作專班，制定工作方案。二是已制定《2022年度經營績效考核辦法》。三是對《北方信托國企改革三年行動實施方案》開展情況進行了“回頭看”，并已制定《北方信托國企改革三年行動2022年工作要點》。

5.針對深度整改任務中“加強全面風險管理體系建設，建立健全信托項目全生命周期管理，嚴守流動性風險底線，積極維護地方金融穩定”，進行了以下整改。一是按照《北方信托專業評審會議事規則》相關規定，對2022年度專業評審會業務委員進行調整，8名同志入選備選業務委員庫，充實了業務評審專業隊伍力量。二是開展有關經營管理制度專題培訓，豐富相關試題題庫，擬在公司范圍內開展信托業務及法規制度專項測試。三是制定修訂《集團客戶融資統一管理辦法》《內部控制制度》《自營業務金融資產減值管理指引》等制度，夯實公司風控管理制度基礎。四是充分運用經濟手段、行政手段、法律手段，加大對不良資產的清收處置力度。五是開展聲譽風險隱患排查，完善應對預案。

四、存在的主要問題和下步工作打算

1.學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想需持續用力。理論學習的系統性、深入性尚有不足，沒有做到把各項工作與習近平總書記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署時刻對標對表，深刻領悟貫穿其中的馬克思主義世界觀和方法論，站在全國大局高度判斷發展趨勢、用好政策紅利的主動性有欠缺，業務創新、轉型發展的針對性、系統性舉措還不夠多。

2.修復凈化公司政治生態還需持之以恒、常抓不懈。在一體推進不敢腐、不能腐、不想腐方面用力不均衡，“不能腐”的機制還存在一定差距，“不想腐”的氛圍尚未完全形成，發揮典型違紀違法案件教育警示作用有待進一步加強。

3.基層黨建工作有待進一步夯實。支部書記、支委履職能力有待進一步提升，黨支部在推進黨建工作與經營工作深度融合方面還存在一定差距，管黨治黨政治責任還需要深入落實，黨員日常教育管理有待進一步加強，“三會一課”還不夠規范，工作基礎還需打牢夯實。

4.盈利模式轉型仍然任重道遠。隨著監管部門主導下信托業務三分類改革的持續推進，公司成立業務分類轉型領導暨工作小組，全力推進向資產管理信托、資產服務信托、公益/慈善信托轉型。目前，資產服務信托正處于探索推進階段，資產管理信托和公益/慈善信托雖持續有產品落地，但仍處于從產品向品種轉變的過程中。整體上，公司盈利模式轉型仍處于構建階段，轉型發展任務依然艱巨。

5.推進“三項制度”改革用力不夠均衡。分層次、梯隊式人才培養體系建設仍需完善，公司管理人才、業務專家培養體系整體謀劃不足，尚未建成完善的管理機制?？冃Э己司毣潭刃柽M一步提升，與業績責任、風險責任和工作性質、工作內容、崗位差異掛鉤還不夠科學精準。中層職業經理人“選用管退”的機制有待進一步優化。

下一步公司黨委將重點抓好以下工作：

1.堅定捍衛“兩個確立”，堅決做到“兩個維護”。持續深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，在學懂弄通做實上下功夫，進一步提高政治站位，提升政治能力；扎實開展“迎盛會、鑄忠誠、強擔當、創業績”主題學習宣傳教育實踐活動工作，推進黨史學習教育制度化、常態化，樹立歷史視角、掌握歷史規律、增強歷史信心、擔當歷史責任；充分發揮黨委“把方向、管大局、促落實”作用，不折不扣堅決貫徹執行黨中央、市委決策部署，確保不偏向、不變通、不走樣。

2.持續凈化公司政治生態。深入開展“三個以案”，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐機制建設，持續糾正思想作風、履職盡責、內部管理、合規展業、風險管理等方面問題；黨委定期專題研究黨風廉政建設和反腐敗工作，分析研判苗頭性傾向性問題，準確把握“樹木”和“森林”狀況，研究制定工作措施；加強企業文化建設，鼓勵干部員工干事創業、擔當作為，當好金融國企“守門人”。

3.不斷提升基層黨組織的組織力。認真貫徹落實市委《基層黨組織組織力提升工程三年行動計劃》，鞏固深化“國企黨建質量工程”成果，壓實黨建工作責任，注重發揮黨支部主體作用，深入推進“一支部一品牌”創建活動，積極探索符合金融國企特點的基層黨建新路徑；加強督促檢查，推動“三會一課”、主題黨日等各項制度落實，不斷提高支部工作的規范化水平；嚴肅黨內政治生活，開好領導班子民主生活會和支部組織生活會，用好批評和自我批評武器，促進黨內團結和思想統一；掀起學習宣傳貫徹黨的二十大精神的高潮，采取集中宣講、舉辦讀書班等方式，確保黨的二十大精神深入人心。

4.加快推進業務轉型創新發展。堅決貫徹新發展理念，高質量實施“十四五”規劃，推進國企改革三年行動圓滿收官，穩慎深化混合所有制改革；認真學習貫徹落實2022年信托監管會議精神，進一步整合資源，形成合力，加快拓展資產管理信托、資產服務信托、公益/慈善信托等業務模式，形成穩定、可持續的盈利模式；全力加強風控合規建設，增強“受托人”意識，實現常態化內控水平、全員合規意識、監督質效“三提升”。

5.持續深化“三項制度改革”。堅持好干部20字標準，采取內部競聘、公開招聘、輪崗交流等方式，加大中層管理人員和業務團隊長的選拔培養力度；持續強化考核管理體系，精細化、科學化設置績效考核指標，加強考核結果運用，實現“能者上、庸者下、劣者汰”；大力推進中層管理人員職業經理人改革，認真落實《職業經理人（中層）選聘、管理暫行辦法》等3項制度，規范市場化選聘中層職業經理人工作流程，嚴格薪酬管理和績效考核，強化激勵約束。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系電話：022-28370688-6155；電子郵箱：jiangbo@nitic.cn。

中共北方國際信托股份有限公司委員會

2022年9月5日